工具附录
工具总说明｜从一项真实任务开始，形成可以接续的记录
十三项附录共用同一套项目、事实和权益记录。先确定需要解决什么问题，再选择工具；已有资料按稳定编号引用，不要求把所有表格一次填满，也不要求先购买软件、设置通证或建立资本发行安排。
本工具稿包含完整说明和可复制表格。初次使用，先填写项目基本卡，阅读对应附录的“填写入口”，完成所列核心部分。出现协同归因、复杂回报、重大异议或资源缺口时，再展开有关核对表。术语、论证和来源规范贯穿使用；工具的编号用于查回记录，不赋予批准、生效或已兑现的含义。
1. 建立一个共同的项目范围
表 G-01｜项目基本卡
| 字段 | 填写内容 |
|---|---|
| 项目编号与名称 | 〔项目01；一个业务、试点或明确的关系范围〕 |
| 组织、实际责任主体与目的 | 〔谁开展；为谁创造什么价值；本次希望解决什么问题〕 |
| 范围及排除项 | 〔业务、地点、任务和主体范围；排除理由及共用资源依赖〕 |
| 观察期间、资料截止日与版本 | 〔分别填写；编制日期不能代替资料覆盖期间〕 |
| 牵头人、记录维护人与复核者 | 〔姓名或适当标识、职责及实际权限；有关参与者怎样提出补充〕 |
| 资料使用安排 | 〔目的、保存位置、可见范围、必要保护、保留期限及纠正入口〕 |
| 本轮选用工具与待完成事项 | 〔工具编号、理由、阶段、负责人、期限；未选用项目说明原因〕 |
基本卡可以引用企业已有项目资料。各附录的基本信息表是本卡的业务展开：相同范围和期间引用本卡及版本即可，只有发生差异才另填。附录的独立使用者也先建立本卡，并把缺少的前序资料列为待补，不将其默认为零或不存在。
2. 区分表格编号、记录编号和注释编号
表格采用 G-01 等公共编号及 T01-01 等附录编号。T后两位是附录序号，末两位是本附录表格序号；同一表可以复制多份，表号不充当事件、权益或主体的唯一编号。引用一条业务记录，写成“项目01／事01，版本2，第3核对项”；各方能够准确定位时，也可沿用企业原编号。
表 G-02｜记录编号、主记录位置与复用办法
| 对象及建议短编号 | 主记录位置 | 必须保留的联系 |
|---|---|---|
| 项目：项目01 | G-01 | 范围、期间、维护人；跨项目合并先查范围 |
| 主体：主01；关系：关01 | 附录三 | 同一人多角色共用主体号；组织与联系人分别辨认 |
| 任务：任01 | 附录四 | 经营用途、负责人、输入与成果；跨格出现不增计任务 |
| 贡献事件：事01 | 附录五 | 实际投入主体、任务、行动时间、核对范围、确认版本 |
| 证据：证01 | G-05及附录五证据目录 | 材料版本、真实来源、保存位置与使用范围；同源材料关联 |
| 问题：问01；决定：决01 | G-06及有关附录的决定卡 | 未知、异议或缺口；有权决定者、依据、处理及接续 |
| 匹配项：配01 | 附录六 | 已获报酬覆盖、进一步理由、备选安排与受影响者 |
| 规则：规01；参数：参01 | 附录七 | 所属主体、依据、版本、适用期间；拟议值与有效值分开 |
| 权益：权01 | 附录六权益卡，附录十存续表维护余额 | 受益方、义务方、内容单位、成立依据与条件；跨表沿用同一号 |
| 承诺：承01 | 附录十一 | 谁承诺什么、成立及履行条件；关联权益但不与其混用编号 |
| 实际履行：履01 | 附录十及实际办理凭据 | 对应权益或承诺、单位、日期、执行者、实际结果与证据 |
| 复核：核01 | 附录五或七的复核记录 | 原决定、回避安排、独立复核理由、结果及更正去向 |
| 试点：试01；指标：标01 | 附录八 | 计划版本、定义、分母、比较范围、期间及实际覆盖 |
| 积累对象：积01 | 附录九资本形成与存续核对卡 | 具体基础、用途、观察主体和期间；不用权益余额代替 |
| 命题：命01；H1—H4 | 附录九 | 类型、完整条件、比较对象、依据限度、挑战与修正 |
| 报告：报01 | 附录十 | 核算范围、期间、合并边界、原始条目及限制 |
| 压力测试：压01；情景：景01；方案：案01 | 附录十二 | 测试版本和假设；如压01／景01，不写入实际权益余额 |
| 来源：源01；引用用途：引01 | 附录十三 | 作品及实际版本、真实查阅范围、每次使用的具体位置与用途 |
这些短编号采用本书原有中文前缀，新增“决、履、核、参、源”以区分此前容易混用的对象。项目范围内保持唯一且稳定，完整标识加项目编号。报告内部的“项01”仅指报01内条目，不是项目编号。旧记录不必重新编号：建立“原编号—完整标识—主记录位置”的对应，保留原值，不用重编号改写合同、历史决定或付款凭据。
附录二诊断项目采用T02-A1至T02-H4；它们是问题编号，不是附录九的理论假设H1—H4。正式注释继续采用本书章、节和附录注释规则，表号与上述业务编号均不代替注释号。
3. 相同字段只维护一个事实，引用时说明用途
表 G-03｜公共字段字典
| 统一字段 | 填写要求 | 跨表引用时怎样处理 |
|---|---|---|
| 项目编号、记录编号、版本 | 稳定识别对象；修改保留前版及生效范围 | 同一对象沿用编号，引用实际读取的版本 |
| 主体编号与角色 | 实际行动者、义务方、受益方、提交者和代表分别说明 | 多角色不生成多个人；代表权限另查依据 |
| 任务编号、事件编号 | 任务是要完成的工作；事件是实际投入或行动 | 承诺、完成状态更新与新投入分别辨认 |
| 观察期间、资料截止日、发生日、到期日 | 四种时间分别记录；不互相替代 | 范围或期间不同，注明差异再比较 |
| 证据编号、来源与实际查阅范围 | 具体材料、版本、位置及能支持到哪一步 | 来源重复引用不变成独立证据 |
| 事实核对状态、结论范围及未决项 | 核实的是哪件事；不同核对项可有不同状态 | 不用一项“通过”覆盖事实、批准、权益和履行 |
| 金额、数量与单位 | 实际数量、估计和预测分别记录；比例写分母及排除项 | 原始维度保留，换算另记方法，不强行统一为货币 |
| 规则编号、版本与效力依据 | 拟议、正式采用、适用期间及有权主体 | 不写笼统“以最新版为准”；历史事项查原依据 |
| 权益编号、义务方、受益方与内容 | 每项可独立辨认的权利或给付保持同一编号 | 一项经济奖励兼有激励目的时不拆成两笔所得 |
| 成立条件、取得条件、履行条件 | 分别说明约束承诺成立、个人取得还是实际交付 | 已成立到期义务不因困难追加取得条件 |
| 权益状态、到期状态、实际履行及剩余 | 四者分别记录，部分履行不等于全部完成 | 跨经营和资本路径引用同一权益，新增独立权利才另设号 |
| 资源来源、可用时点、已有占用及剩余 | 现金、服务容量、人员和时间按自身单位核对 | 同一共用资源不在不同计划中反复当作可新增支配 |
| 决定编号、权限、必要同意及生效条件 | 决定了什么、谁有权、哪些程序尚待完成 | 沟通告知、意见支持与必要同意分列 |
| 问题、负责人、期限与复核 | 尚不清楚什么、要补什么、谁接续 | 退回或转交保留原编号，标明接收和下一节点 |
源01登记作品和版本，证01登记实际用于核对的材料，引01登记它在某一表述中怎样使用。它们可以一对多关联，也可以沿用一个已有档案号并标明三种用途；不为满足编号样式重复建立三套全文档案。内部保存位置按权限提供；转交、出版或公开摘要用材料名称、版本与可行核对方式说明，不要求读者打开编者本机路径。
4. 按对象使用状态，不建立一个总“通过”标签
表 G-04｜状态及判断边界
| 状态维度 | 统一表达 | 必须同时保留的事实 |
|---|---|---|
| 诊断条件 | 已具备／部分具备／尚未具备／待核实／不适用 | 依据、范围、缺口；不适用须说明理由，不折算总分 |
| 关系进展 | 拟建立／正在持续／暂停／已结束 | 时间、实际范围及存续义务 |
| 事实核对 | 已核实／待核实／有争议／资料不足 | 已核实限定于所列核对项；“待核实”表示办理待完成，“资料不足”说明当前不足以判断 |
| 方案选择 | 待论证／待决定／已决定／暂缓／不采用 | 有权主体、决定内容；采用方案不等于已经实际运行 |
| 规则效力 | 草案／已批准待满足生效条件／已生效／停止新增适用／已被替代／归档 | 正式依据、生效期间、历史及存量安排；已生效与实际运行分开记录 |
| 个人权益与请求 | 拟议新增／附取得条件／依据待核／已成立待履行／已部分履行／已履行／已有效调整／已有效终止 | 成立依据、当前内容、到期状态与剩余；调整按有效依据分版本呈现，不抹去历史 |
| 承诺 | 拟议／已接受待成立条件／有效成立／履行中／已履行／变更待确认／已有效变更／已有效结束 | 协商、成立、取得及履行条件分开；与个人权益分别核对 |
| 资本状态 | 形成中／已形成且可用／暂时受限／折损／失效 | 对象、用途、期间及证据；资料不足另列，转用或退出是行动 |
| 资料查阅 | 元数据／摘要／选段及上下文／全文／未实际取得 | 实际版本、具体位置；译文、转引及自动摘要另注明来源方式 |
| 效果证据 | 待检验／限定范围得到支持／存在分歧／受到挑战／尚不足判断 | 比较条件、成本、观察期间、反例与推断限度 |
不同维度可同时成立：一项关系已结束，原有报酬仍可能已成立待履行；规则已生效，也可能尚未开放运行。这里列出可用表达，不规定所有对象都必经同一顺序。变更与终止以实际有效依据为条件，异议提出、预算不足、项目结束或文件归档本身不产生效力。
填“资料不足”时列缺口和下一步；填“不适用”时列确实不存在相应事项的理由；填“0”时列实际观察和计量口径。三者不互换。事实、估计、推演与规划分开标明，必要时保留区间和敏感条件，不以精确小数掩盖未知。
5. 共用证据、问题和接续记录
表 G-05｜共用记录索引
| 项目及记录编号、版本 | 对象、期间与简要内容 | 主记录位置及关联编号 | 证据来源、可见范围与判断限度 | 维护人、更新时间与下一节点 |
|---|---|---|---|---|
| 〔填写〕 | 〔填写〕 | 〔材料、条款或表内具体位置〕 | 〔填写；仅索引不复制全部资料〕 | 〔填写〕 |
表 G-06｜问题与决定接续单
| 问题编号及所涉记录 | 已知事实、未知或分歧 | 决定编号、决定者与权限 | 处理、必要条件及受影响事项 | 执行者、接收者、期限与复核证据 |
|---|---|---|---|---|
| 〔填写〕 | 〔填写〕 | 〔未形成决定时注明〕 | 〔哪些可继续，哪些待补；是否需同意或另行批准〕 | 〔填写〕 |
原有附录的证据目录、问题卡和决定卡，是G-05、G-06对应记录的业务展开，沿用同一编号。原则上由主记录维护人改事实，其他表只更新所引用版本及自己的分析结论；实际发现差异，登记问编号，核对后保留更正轨迹。更正贡献事实可能影响权益依据，但需要有权主体另行判断，不能直接覆盖已成立权益或已付款记录。
6. 选择最短的可行工作路径
表 G-07｜使用路径与交付检查
| 当前需要 | 选用路径 | 最低应交付的结果 |
|---|---|---|
| 不清楚问题在哪里 | 附录二→三；必要时四 | 有依据的缺口、主要关系及下一步责任 |
| 确认一项真实投入 | 附录三、五→六 | 谁在何时做什么、证据限度、原有覆盖及新增安排的理由 |
| 制定或修改制度 | 附录六→七→十一；涉及兑现压力时十二 | 可理解条款、权限和必要同意、资源及生效条件 |
| 启动并评价试点 | 附录八→十→九 | 事前计划、实际运行、成本和分布、有限结论及决定 |
| 核对已有权益兑现 | 附录七、十；有危机时十二 | 原始依据、实际履行、有效调整、余额及接续责任 |
| 论证或对外传播 | 附录一、九、十三 | 概念、来源范围、论证任务、证据限度与未核事项 |
提交时保留填写人、日期、资料版本、复核者与接收责任。业务负责人核对用途和行动，相关参与者核对自身事实与受到的影响；涉及资源、权限、数据或资本安排的事项，再由实际负有该项职责的人核对。具体由企业确定，表格不替企业设定董事会、代表或专业机构的权限。
只展开与实际问题有关的补充表，但不能把必要授权、基本权利、已有义务、资源或重大异议列为“可忽略”。无争议且具有独立依据的原有履行继续按自身依据办理；争议记录注明受影响范围与处理责任。填完工具，说明记录可以继续核对；制度是否有效、资本是否形成以及净效果是否改善，仍分别需要依据。