付録11　事前協議と共同の約束のチェックリスト

附录十一　事前协商与共同承诺清单

参与者在投入时间、资金、知识与资源之前，需要理解准备共同完成什么，自己将承担什么、获得什么，以及合作条件变化时有哪些可以依循的安排。事前协商将这些问题放到行动之前，使有关各方能够提出意见、比较选择，并把达成的安排转化为可履行的承诺。

本清单依据第8.2节、第10.3节、第十八章和第22.3节编制，衔接前序附录的关系识别、权益匹配、规则设计与价值报告。适用于启动新的合作或试点，也适用于新增重要投入、调整权益条件、修改规则及重新安排持续合作。

清单以具体事项为单位使用。已有制度和约定可以直接引用；已有合作基础的，可以先填写第五节的共同承诺总表，再补齐有关依据。需要形成的成果包括：清楚的协商范围、逐项记录的意见与决定、可以追溯的承诺，以及与之对应的资源和履行安排。

记录具有什么效力，要结合具体内容、授权和适用安排判断。收到材料、理解条款、表示接受、完成批准、承诺生效和实际履行，分别记录。填写或签收本清单不自动证明所有条件均已成立，也不能仅因未使用本清单，就否认已经有效形成的约定。

填写入口｜附录11

表 T11-00｜填写入口

填写顺序按下列章节推进，已在前序完成的材料引用其编号、版本和具体位置；不同范围或期间补写差异。字段不能判断时填写“资料不足＋缺口＋负责人＋节点”，不需要该事项时填写“不适用＋理由”，不要留下让接收者误以为没有问题的空白。填写完成后，核对本工具末尾的自查或接续说明，保存结果和未决事项并交给上述接收者。

一、明确本次协商什么、可以改变什么

协商事项与程序卡

表 T11-01｜协商事项与程序卡

协商应当发生在有关条件仍可受到影响、参与者仍有机会安排自身投入的时候。确实已经确定的内容如实说明，尚可改变的内容留出实质回应空间。若只是解释已经生效的规则，应标明告知与澄清的用途，不把它描述为共同制定全部条款。

资源和时间约束需要依据。预算安排、原有流程和预期增长，可以作为讨论材料，但其中哪些不可改变、哪些仍有替代办法，应分别核对。对缺少事实支持的限制保留补充任务，避免一开始就把所有选择空间排除。

协商可以由管理者、员工、客户或合作伙伴围绕实际问题提出。组织者应说明议题是否受理、交给谁处理及暂不处理的理由，使重要影响能够进入讨论。

二、明确谁参与、代表谁、能够承诺什么

1. 参与主体与权限表

表 T11-02｜1. 参与主体与权限表

同一人具有多重身份时，注明本轮依据哪项身份行动。意见收集者、专业顾问、协调者、最终决定者与义务承担主体分别识别，使每项判断和承诺都能找到相应依据。

人数较少、未直接创造收入或暂时无法出席的人，也可能受到重要影响。可以通过书面、个别沟通或有依据的代表关系了解其处境；仅因未出席，不能把他们的意见记录为赞同。

2. 代表与授权核对卡

表 T11-03｜2. 代表与授权核对卡

熟悉业务、愿意发言或接受邀请，可以使某人提供有用意见，其能否代表其他人接受条件仍需核对。代表可以在有效授权内判断，超出授权的明确列为待确认事项，不用“代表原则上赞同”代替具体授权。

代表履职所需支持应有清楚来源，不以赞同预设方案作为获得支持的条件。个人利益与正常的群体利益表达也应分清，提出异议本身不构成应被回避或更换的理由。

三、提供共同事实，并支持理解与提问

1. 协商材料准备表

表 T11-04｜1. 协商材料准备表

材料说明实际查到的事实、采用的估计与待讨论的建议。预期收益与重要限制同时提供；专业术语、计算基数和权益状态用参与者能够理解的语言解释。资料提供时间应留有阅读、提问和必要求助的机会，具体时长与事项复杂程度相适应。

涉及个人信息或商业资料时，采用必要摘要、受约束查阅或适当的专业核对，说明限制理由，并保留判断关键条件的途径。信息提供应支持讨论所需的判断，不要求各方无边界地披露全部资料。

2. 提问与理解差异记录表

表 T11-05｜2. 提问与理解差异记录表

可以请有关主体用自己的语言说明关键投入、取得条件、兑现时间和退出影响，以便发现理解差异。这种核对服务于解释和修订，不是要求参与者证明认同理论。已经能够复述条件，也不等于已经接受条件。

解释涉及实质改变时，转回方案修改与必要确认；不由解释人员自行补上新的实质条件。尚有重大理解差异的条款，注明它影响哪些行动及由谁继续处理。

四、形成共同目标，区分已有权利与新增诉求

1. 各方目标、约束与共同方向

表 T11-06｜1. 各方目标、约束与共同方向

共同目标允许各方保留不同动机。各方需要理解共同任务、相互责任和行动条件，也可以具有不同的长期愿望。目标应包含结果与质量要求，使某项成本或效率改善不会掩盖其他必要工作的缺失。

2. 诉求性质与协商边界表

表 T11-07｜2. 诉求性质与协商边界表

诉求合理、事情紧迫与已经具有具体权利，属于不同判断。已有履约缺口不能仅改称为目标分歧；关于未来机会的诉求，也不因此自动形成同等金额的现时义务。辨明性质，有助于把问题交给适当程序。

对原有回报已覆盖什么、新增责任和风险尚需回应什么，可引用附录六；需要核对各方实际所得与负担时，引用附录十。事实、规范理由与具体决定保持联系，协商形成的比例不直接等于个人对成果的因果贡献比例。

五、把投入、权益与责任写成共同承诺

1. 共同承诺总表

每项能够独立辨认的承诺填写一行，可采用“承01、承02……”编号。一方的投入可能需要另一方先提供支持，承诺之间应相互关联，避免只列参与者要完成的工作。

表 T11-08｜1. 共同承诺总表

“共同承诺”是相互连接的具体安排，不意味着所有主体承担相同责任，或对全部事项共同担保。每项承诺说明由哪个主体承担、由谁具体履行、向谁提供。组织协调者与资金、服务或其他义务的承担者，按实际依据分别记录。

2. 单项承诺内容卡

表 T11-09｜2. 单项承诺内容卡

承诺可以涉及能够承担的程序与支持，也可以包含随明确条件变化的回报。对经营结果的预期，与对规则、履行及回应的承诺分开表达。目标尚有不确定性，不妨碍对可负责的事项落实责任；作出明确承诺，也不代表能够保证全部经营结果。

成立或生效条件、权益取得条件和履行条件分别填写。涉及回款、交付或经营指标时，说明它影响哪一项状态，并核对安排依据。对已经成立的到期给付，不因本方后续困难自行追加等待或取得条件。

收益分享应说清分享对象、相关成本、退款折让、期间及数据核对方式，不只记录比例。设置数量或预算上限时，事前说明适用范围、达到上限后的新增事项如何处理，以及对已接受任务和已成立权益的影响。

非现金承诺也需有具体内容。学习支持说明时间、人员和实际使用条件；成果使用说明范围与维护责任；参与权限说明事项、信息、方式与效力。“优先考虑”“取得资格”和“保证提供”表达不同安排，应在讨论中辨明。

对于已有的报酬与支持，按原依据履行。履行经验可能促成积极回应，但不能把履约称为个人恩惠，再据此要求未约定的额外投入。新增责任应进入具体合作条件，使各方能够理解并作出选择。

六、核对履行资源与相互依赖

资源、前提与启动顺序表

表 T11-10｜资源、前提与启动顺序表

承诺进入各方实际工作与资源计划，相关部门和承担者应知道自己需要做什么。资源已经列入预算、获得原则支持和实际能够使用，分别核对。同一资金、人员或服务能力已承担其他任务时，说明本轮可用部分及冲突处理。

互相依赖的任务需要明确起点。如果各方都等待他人先投入，应说明首个动作由谁承担、何时发生、什么证据支持下一步启动。初始责任与各方资源、权限及承受能力相适应，不把证明合作诚意的全部投入交给选择较少的一方。

一方按期完成工作所依赖的前提，由相应主体承担落实与告知责任。前提变化影响交付时，记录实际影响，再判断期限、成本和责任如何处理。不能仅因最终进度不符，就把另一方未提供支持的后果全部归于执行者。

临时补助、创始人额外协调、顾问代办或伙伴优惠，应注明支持范围、期限及接续。非现金承诺需要实际人员与能力，不能只核对资金。资源缺口应影响新增承诺和行动范围的选择；已成立事项仍需按其依据安排履行或进入相应处理。

七、比较选择，保留分歧与协商变化

1. 可行方案与取舍对照表

表 T11-11｜1. 可行方案与取舍对照表

比较可以涉及任务范围、投入顺序、工作方式、回报组合或试点深度。先辨认必须遵守的条件，再比较可行方案；不因某项预期收益较高，就越过已有权利或把未说明的负担转给其他主体。

对于真实的目标冲突，应说明为什么不能同时满足，哪些替代办法经过考察，以及未被满足的合理诉求怎样回应。延后支付或推迟提供使用机会可能减少一方压力，也可能增加另一方负担，这些影响需要纳入比较。尚未实现的增长预期，不能替代对当前取舍的说明与安排。

2. 意见、分歧与方案修改记录

表 T11-12｜2. 意见、分歧与方案修改记录

重复意见可以合并，具有不同事实或影响基础的少数意见应保留。意见受到怎样的处理，要能关联到具体条款、资源支持或实施时机；“已经听取”与“已经采纳”分别记录。

分歧可以是事实尚待核实、偏好和利益尚未一致，也可以是必要权限或同意尚未取得。应当分别确定补充材料、继续协商或交给有权主体决定的去向，避免把所有问题统一记为“会后解决”。

协商无法达成原方案时，可以调整范围、分阶段推进、改用其他安排或不开展相关新增合作。已经发生的投入与既有承诺继续承接，拒绝新增条件不直接等于放弃原有权利，也不应被解释为不愿共同成长。

八、逐项确认，并核对决定与生效条件

1. 程序效力与状态核对表

表 T11-13｜1. 程序效力与状态核对表

这些记录反映不同问题，不能用一项“确认完成”覆盖全部状态。一个承诺已经成立但约定以后履行，不应被写成尚未成立；一项草案得到欢迎，也不能因此被登记为已经取得权益。

2. 逐项确认与正式决定记录

表 T11-14｜2. 逐项确认与正式决定记录

确认应指向实际条款与版本。附条件接受需要说明条件究竟影响哪项承诺、由谁完成、何时核对，以及条件未满足时怎样接续。记录可以分别呈现已形成的部分与仍待处理的部分，不要求所有事项使用同一状态。

一般经营取舍可以由有权主体在适当听取意见后作出决定，并说明主要理由和保留的异议，不必一律以全体一致为前提。需要特定主体同意或适用特别程序的事项，则不能由多数意见、咨询结果或组织者判断替代。

出席、沉默、未回复、材料签收或认同企业宗旨，不自行构成对全部条款的接受。代表意见也不因部分成员没有回应而成为群体一致决定。每项表示的含义与实际效力，应回到具体内容及有效依据核对。

必要同意或其他成立条件尚未完成时，相关新增承诺或变更保留相应状态，不提前记为已生效。具有独立有效依据、能够在明确范围开展的事项，可以另行说明安排；已有义务仍按自身依据处理。

九、事前说清变更、退出与异常处理

变化与存续事项安排表

表 T11-15｜变化与存续事项安排表

对早期草案的意见，不直接覆盖之后出现的实质变化。新版本应说明改变了什么、影响谁，并完成与变化相适应的信息提供、协商和必要确认。文字更正、事实纠错和权利义务变化也应区分，不能通过解释或操作更新替代实质修改程序。

调整前辨认已经完成的投入、依赖原规则正在进行的活动、已成立权益及未来尚未开始的合作。跨越版本和生效时间的事项需要过渡安排，不能仅凭发布新文本，就假定过去的关系同时改变。

退出某项角色或合作，不等于其他关系及存续义务一并结束。具体结算、交接、成果与资料使用及未完成服务，按各自依据说明。停止试行或新增激励，同样需要处理试行期间已经形成的承诺。

出现重要影响时，可以由有权主体按相应安排先采取必要措施，同时继续核对完整原因。临时措施写明范围、期限及后续复核，不能无限延续为新的常规权限。涉及较大履行压力的安排，可与附录十二进一步衔接。

十、核对启动条件，并接续实际履行

1. 启动前核对清单

每项可记录“已具备、部分具备、尚未具备、待核实或不适用”，并注明依据。不适用需要说明理由；部分具备要指出缺少的内容及其影响。

表 T11-16｜1. 启动前核对清单

清单用于发现具体缺口，不通过总分或完成比例抵销必要条件。启动决定应写明能够开展什么、哪些仍需补齐、相关行动依赖什么条件。必要权限、同意或关键履行前提未满足的事项，保留待完成状态；可独立开展的工作按实际依据确定范围。

可以在正式投入前核对一遍首轮办理过程：任务怎样提出，资料由谁提供，贡献如何确认，回报或支持由谁落实，发生分歧交给谁。核对使用约定范围内的材料和流程，不要求参与者先完成未明确条件的投入，来证明方案可行。

2. 承诺履行与后续反馈表

表 T11-17｜2. 承诺履行与后续反馈表

履行记录关注实际支付、交付、使用与参与，不只记录文件是否签署。尚未到约定节点与已经逾期分别判断，持续服务或参与权限也不因使用一次就视为全部完成。发现偏差后，给出回应、处理责任及复核时间。

原负责人或代表变化时，承诺及未决事项需要能够被查到、理解和接续。履行反馈可以支持下一轮投入，也可能要求调整范围和规则；实际成果、参与者所得和合作负担，分别与附录八、十的评价和报告衔接。

十一、保存协商依据与共同承诺摘要

本次协商完成后，保留事项与版本、参与及授权、材料与提问、方案及意见处理、逐项确认、必要生效依据，以及资源和履行记录。未形成安排的事项也注明原因和去向，避免后来者只看到定稿，却不知道尚存条件与分歧。

向各方反馈时，可以使用以下共同承诺摘要，并关联正式记录：

• 本轮共同任务与范围：〔准备完成什么，涉及哪些主体、事项和期间〕。
• 已经形成的具体安排：〔承诺编号、承担主体、内容、条件、期限及实际效力〕。
• 仍待完成的条件与保留分歧：〔影响哪些事项，谁处理，何时回应〕。
• 首轮行动与履行支持：〔由谁开始，资源如何到位，后续任务怎样接续〕。
• 核对、变化与存续责任：〔如何查看履行、提出异议、重新协商和处理退出〕。

摘要说明实际形成了什么，不将个别主体的表示改写为所有人已经一致接受。正式文本与摘要不一致时，应查明并纠正，按照适用依据处理，不能选择性引用不同版本中对某一方有利的部分。

本清单可以连接附录三的主体与关系分析、附录六的权益匹配、附录七的正式规则、附录八的试点行动和附录十的实际价值报告。新事实挑战原有作用假设时，回到附录九检验；困难情境及资料表达分别与附录十二、十三衔接。共同使用已有依据，可以减少重复填报，并保持决定与履行之间的联系。

事前协商留下的，应当是各方能够据以行动的合作条件：知道为什么共同投入，理解自己与他人的承诺，能够看见履行进展，并在变化发生时找到有依据的处理方式。这样的共同承诺，才能在一次次实际履行中积累为长期合作的基础。