# แหล่งทางการและขอบใช้

Andrew David W.Y. · T04 วัสดุ04

วันตรวจ2026-10-19

ตรวจความต่างที่บทนี้ใช้ อ้างทางการสหรัฐบางส่วน ไม่รายการออก ภาษี ข้ามแดน เข้าตลาดครบ เปลี่ยนผู้ออก ที่ธุรกิจ ตลาด โครง หลักทรัพย์ต้องตรวจใหม่

แยกวันเผยแพร่/รุ่นกับวันตรวจครั้งนี้ ของเก่าใช้เฉพาะแนวคิดยังรองรับ ไม่อ้างครอบกฎ2026ทั้งหมด เว็บกฎ คำสั่ง สื่อศึกษา แถลงเจ้าหน้าที่มีผลและใช้ต่างกัน

## รายแหล่ง

### R01 | SEC：Going Public

ทางการ: [R01](https://www.sec.gov/resources-small-businesses/going-public)

- **วัน/รุ่นแหล่ง:** เผยแพร่2024-06-21 ตรวจ/ปรับล่าสุด2024-09-03
- **ใช้ครั้งนี้:** จดและมีผลออกสาธารณะ ทางรายงาน
- **ขอบ:** ภาพรวม ไม่ใบอนุญาตรายกรณีหรือรายการยื่นครบ

### R02 | SEC：Types of Registered Offerings

ทางการ: [R02](https://www.sec.gov/resources-small-businesses/capital-raising-building-blocks/types-registered-offerings)

- **วัน/รุ่นแหล่ง:** เผยแพร่2024-06-12 ตรวจ/ปรับ2026-04-24
- **ใช้ครั้งนี้:** IPO SPAC เข้าตรงแนวคิด
- **ขอบ:** ทั่วไป ไม่ความเร็วเงินแน่หรือทุกข้อของตลาด

### R03 | NYSE：Choose Your Path to Public

ทางการ: [R03](https://www.nyse.com/direct-listings)

- **วัน/รุ่นแหล่ง:** เว็บไม่ระบุวันปรับร่วม
- **ใช้ครั้งนี้:** NYSEเข้าตรงเลือกทุนใหม่ได้
- **ขอบ:** ใช้แค่ตัวเลือก ไม่คำโปรโมตผลหรือกฎที่อื่น

### R04 | FINRA：No, FINRA Did Not Approve That Security for Trading

ทางการ: [R04](https://syndication.finra.org/content/no-finra-did-not-approve-security-trading)

- **วัน/รุ่นแหล่ง:** การศึกษาทางการ วันในเว็บ2020-09
- **ใช้ครั้งนี้:** ขั้นราคาไม่รับรองคุณภาพ OTCไม่ตลาดหลัก ราคาไม่รับรองซื้อ
- **ขอบ:** ไม่คู่มือForm211/ยกเว้นปัจจุบันทั้งหมด

### R05 | Nasdaq Rule 5110(c)：Reverse Mergers

ทางการ: [R05](https://listingcenter.nasdaq.com/rulebook/Nasdaq/rules/Nasdaq-5100-Series/5110/EQUALS/)

- **วัน/รุ่นแหล่ง:** เว็บกฎ อ่าน5110(c)และยกเว้น
- **ใช้ครั้งนี้:** ย้อนควบรวมที่ใช้สมัครแรกมีเงื่อนไขเพิ่มและยกเว้น
- **ขอบ:** ไม่เวลารอร่วม/ขึ้นอัตโนมัติ เงื่อนไขอื่นตรวจแยก

### R06 | OTCQB Rules V6.1

ทางการ: [R06](https://www.otcmarkets.com/files/OTCQB_Rules.pdf)

- **วัน/รุ่นแหล่ง:** V6.1 2026-09-17
- **ใช้ครั้งนี้:** ส่วน1แรก ส่วน2ต่อ 2.1(M)คุมเปลี่ยนแจ้ง/สมัครใหม่ 2.2เปิดต่อ
- **ขอบ:** ฐานะจริงต่าง ไม่ดึงราคาคนเงินเวลากำหนดสากล

### R07 | SEC：Exchange Act Reporting and Registration

ทางการ: [R07](https://www.sec.gov/resources-small-businesses/going-public/exchange-act-reporting-registration)

- **วัน/รุ่นแหล่ง:** เผยแพร่2024-06-20 ตรวจ/ปรับ2025-09-22
- **ใช้ครั้งนี้:** 10-K10-Q8-Kในสหรัฐแยกพื้นฐาน
- **ขอบ:** ไม่ครอบทุกต่างประเทศหรือOTC

### R08 | SEC：Form 20-F；Form 6-K

ทางการ: [R08](https://www.sec.gov/files/form20-f.pdf) · [R08 / 2](https://www.sec.gov/files/form6-k.pdf)

- **วัน/รุ่นแหล่ง:** แบบรุ่น07-24และ02-25ตามลำดับ
- **ใช้ครั้งนี้:** FPIใช้แบบเกี่ยว รายปีและข้อมูล6-K
- **ขอบ:** ตรวจฐานะก่อน 6-Kไม่ทุกเหตุสำคัญตามรายการ/เวลา8-K ตลาดอาจเพิ่ม

### R09 | SEC：Selective Disclosure and Insider Trading

ทางการ: [R09](https://www.sec.gov/rules-regulations/2000/08/selective-disclosure-insider-trading)

- **วัน/รุ่นแหล่ง:** กฎสุดท้าย2000 อ่านII.B.5
- **ใช้ครั้งนี้:** FDทั่วไปยกFPI คงต่อต้านฉ้อโกง/องค์กรกำกับตน
- **ขอบ:** กฎเฉพาะเก่า ไม่รวมเปิดเผย2026ทั้งหมด ไม่ขยายยกเว้นเก่าอื่น

### R10 | SEC：Rule 144—Selling Restricted and Control Securities

ทางการ: [R10](https://www.sec.gov/reports/rule-144-selling-restricted-control-securities) · [R10 / 2](https://www.sec.gov/files/rules144-145-secg.htm)

- **วัน/รุ่นแหล่ง:** หลักเผยแพร่2013-01-15ปรับ2013-01-16 คู่มือเล็ก2017-07-14
- **ใช้ครั้งนี้:** ถือไม่เงื่อนไขเดียว จำกัดคุมและเปลือกแยก
- **ขอบ:** ทางปลอดภัยไม่ผูกขาด ตรวจรายกรณี ไม่เวลาปลดร่วม

### R11 | SEC staff: Statement on Tokenized Securities

ทางการ: [R11](https://www.sec.gov/newsroom/speeches-statements/corp-fin-statement-tokenized-securities-012826-statement-tokenized-securities)

- **วัน/รุ่นแหล่ง:** 2026-01-28
- **ใช้ครั้งนี้:** ดิจิทัลและโครงผู้ออก/บุคคลสามต้องแยกสิทธิ
- **ขอบ:** แถลงเจ้าหน้าที่ไม่มีผลกฎหมายเอง ไม่กฎใหม่หรืออนุญาตรายกรณี

### R12 | SEC Order 34-106402 / official news

ทางการ: [R12](https://www.sec.gov/files/rules/exorders/2026/34-106402.pdf) · [R12 / 2](https://www.sec.gov/newsroom/press-releases/2026-90-sec-issues-innovation-exemption-facilitate-trading-tokenized-nms-stock-request-comment)

- **วัน/รุ่นแหล่ง:** 2026-09-17
- **ใช้ครั้งนี้:** ยกเว้นชั่วคราวมีเงื่อนไขที่และผู้ให้คล่องบางรายของtokenized NMSเฉพาะ
- **ขอบ:** ไม่อนุญาตออกขั้นแรกทั่วไป ไม่OTCQBใช้เอง ไม่รับรองทั้งวันราคาคล่อง

## ใช้ตัดสินเฉพาะ

1. ตรวจผู้ออก หลักทรัพย์ ผู้ถือ ธุรกรรม ที่ก่อนหากฎ
2. อ่านนิยาม เงื่อนไข ยกเว้น ต่อ และปรับ ไม่ดึงแค่เกณฑ์เดียว
3. ลงแหล่ง จุด รุ่น ผู้ตรวจ วัน และยังไม่ครอบ
4. ผู้มีหน้าที่/วิชาชีพตรวจรายกรณี ใบเรียนไม่แทนกำกับหรือตลาดตัดสิน
5. ใหม่กฎฐานะโครงจริงสำคัญให้ตรวจ ไม่ใช้ภาพเก่าไร้เวลา

## ครั้งนี้ไม่ตัดสิน

ไม่บอกบริษัทเหมาะตลาดใด ไม่เลือกยกเว้นออกทั้งหมด ข้ามแดน มูลค่าทุน ราคาเสนอ วันปิด ปลด หรือผลราคา เกณฑ์บางอย่างไม่ดึงเข้าหลักเพื่อไม่ใช้เป็นเงื่อนไขร่วมไร้ฐานะบริบท

สี่ช่วง บัญชี ภาพทบทวน และแผนคือสอน แหล่งรองรับต่างกฎ ไม่พิสูจน์ทั้งวิธีได้ผลเชิงประจักษ์